香港附屬法例

證券及期貨(權益披露—證券借貸)規則 - SECT 5

核准借出代理人及控制核准借出代理人的人獲豁免

(1) 在 不抵觸第(5)款的 條文下， 本應根據本條例第310條在 本條例第313(1)條指明的 情況下負有披露責任的
核准借出代理人， 在 第

(3)款指明的 情況下不負有該責任。

(2) 在 不抵觸第(5)款的 條文下， 凡任何核准借出代理人擁有任何股份的 權益，
根據本條例第316(2)條被視為擁有該等股份的 權益並且本應根 據本條例第310條在 本條例第313(1)條指明的
情況下負有披露責任的 人， 在 第(3)款指明的 情況下不負有該責任。

(3) 第(1)及(2)款提述有關的 核准借出代理人或 有關的 人(視屬何情況而定)不負有披露責任的 情況如下—

   (a)  該人將合資格股份轉讓予或 交付該核准借出代理人；

   (b)  由該核准借出代理人持有或 由他人代其持有的 股份在 (a)段提述的 人授權該代理人借出股份時， 成為合資格股份；

   (c)  該核准借出代理人根據有關協議， 將合資格股份借出予某借用人；

   (d)  該借用人根據有關協議， 將該核准借出代理人借出的 合資格股份交還該代理人；

   (e)  由該核准借出代理人持有或 由他人代其持有的 合資格股份不再是合資格股份； 或

   (f)  該核准借出代理人將合資格股份交還(a)段提述的 人。

(4) 在

 —

   (a)  (i) 第(3)(a)或 (b)款指明的 情況下， 該核准借出代理人及第(2)款提述的 人(如有的 話)就本條例第XV部第
        2至5分部而言， 須視為已在 有關時間取得股份的 權益； 或

        (ii)   第(3)(e)或 (f)款指明的 情況下， 該核准借出代理人及第(2)款提述的 人(如有的
               話)就本條例第XV部第2至5分部而言， 須視為 已在 有關時間不再擁有股份的 權益； 及

   (b)  該核准借出代理人不再根據借出合資格股份的 有關協議具有要求交還該等股份的 存續權利的 情況下，
        該代理人及第(2)款提述的 人(如有的 話) 就本條例第XV部第2至5分部而言， 須視為已在 有關時間不再擁有該等股份的
        權益， 而凡在 該等情況下有披露責任根據本條例第310條產生， 則該核准借出代理人及第(2)款提述的 人(如有的
        話)即負有披露責任。

(5) 如某核准借出代理人沒有遵從根據第9條施加的 規定， 則就本條例第XV部第2至5分部而言， 該代理人及第(2)款提述的
人(如有的 話)須視 為已於—

   (a)  (在 沒有遵從第9(1)條的 情況下)該代理人須作出紀錄的 限期內的 最後一日；

   (b)  (在 沒有遵從第9(3)(a)條的 情況下)該代理人沒有保留紀錄的 首日； 或

   (c)  (在 沒有遵從第9(3)(b)條的 情況下)該代理人須提供紀錄的 限期內的 最後一日， 取得該代理人根據有關協議的
        條款擁有權益的 所有合資格股份的 權益， 而第(1)及(2)款在 該日後即不適用於該代理人的 合資格股份的 權益。