香港附屬法例

證券及期貨(財政資源)規則

- 第571N章

TABLE OF PROVISIONS

           Long Title

   1.      (已失時效而略去)
   2.      釋義
   3.      會計的處理
   4.      持牌法團須維持財政資源
   5.      持牌法團的繳足股本規定
   6.      持牌法團的速動資金規定
   7.      速動資金及規定速動資金的計算
   8.      以交易日期作為交易的記帳基準
   9.      自營交易持倉的估值等
   10.     成對交易
   11.     不得抵銷
   12.     以保證金形式操作的帳戶的交易
   13.     已行使的期權合約的處理
   14.     轉讓
   15.     證券借貸協議的處理
   16.     回購交易的處理
   17.     計算基準
   18.     不得列入速動資產內
   19.     提供予他人作為保證的資產
   20.     手頭現金及銀行存款
   21.     就證券購買及認購而應從客戶收取的款項
   22.     就提供證券保證金融資而應收取的款項
   23.     就證券交易而應從對手方收取的款項
   24.     就共同客戶進行的證券交易而應收取的款項
   25.     應從就第8類受規管活動獲發牌的持牌法團收取的款項
   26.     就賣空而提供作為保證的現金
   27.     持牌法團的自營交易持倉
   28.     應從結算所收取的款項等
   29.     就進行期貨合約及期權合約的交易而應從其他交易商收取的款項
   30.     就購買在交易所買賣的期權合約而應從客戶收取的款項
   31.     持牌法團為本身買賣在交易所買賣的期權合約
   32.     根據證券借貸協議應收取的款項
   33.     根據回購交易應收取的款項
   34.     就槓桿式外匯交易而應收取的款項
   35.     雜項資產
   36.     計算基準
   37.     應向客戶支付的款項等
   38.     就進行證券交易而應支付的款項
   39.     就共同客戶進行的證券交易而應支付的款項
   40.     期貨合約及期權合約的交易等
   41.     槓桿式外匯交易
   42.     證券保證金融資的提供
   43.     證券(期權合約除外)及指明投資項目的淡倉
   44.     集中自營交易持倉
   45.     證券借貸協議
   46.     回購交易
   47.     包銷承擔淨額
   48.     場外買賣衍生工具合約
   49.     掉期息率協議
   50.     外匯協議
   51.     交易的介紹
   52.     雜項條文
   53.     其他負債
   54.     持牌法團須就沒有遵守本規則而通知證監會
   55.     持牌法團須通知證監會關於財政資源及交易活動的情況，以及須在若干情況下呈交申報表
   56.     持牌法團須向證監會呈交申報表
   57.     持牌法團須提供資料
   58.     核准
   59.     撤回根據本規則作出的選擇
   60.     過渡性條文
           SCHEDULE 1
           SCHEDULE 2
           SCHEDULE 3
           SCHEDULE 4
           SCHEDULE 5


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