香港附屬法例

證券及期貨(客戶證券)規則 - SECT 2

釋義

(Past version on 01/04/2003).

在 本規則中， 除文意另有所指外─

 “不合情理”(unconscionable) 就常設授權而言， 指在 考慮《 不合情理合約條例》
(第458章)第6條指明的 因素後屬不合情理， 猶如有關的 常設授 權屬該條例所指的 合約一樣；

 “客戶合約”(client contract)
指中介人與其客戶訂立的 任何合約或 安排， 該合約或 安排載有該中介人提供服務所根據的 條款， 而該等服務的 提供構
成受規管活動；

 “相連法團”(linked corporation) 就中介人的 有聯繫實體而言， 指符合以下說明的 法團─

   (a)  該有聯繫實體屬該法團的 控權實體；

   (b)  該法團屬該有聯繫實體的 控權實體； 或

   (c)  某人士屬該法團的 控權實體， 亦屬該有聯繫實體的 控權實體；

 “書面協議”(agreement in writing) 指客戶合約的
        書面條款；

 “核准保管人”(approved custodian) 指獲證監會根據第11條核准為適合穩妥保管中介人的
        客戶證券及證券抵押品的 公司或 非香港公司；

(2004年第30號第3條)

 “常設授權”(standing authority) 具有第4(1)條給予該詞的 涵義；

 “期貨合約交易”(dealing in futures contracts)
具有本條例附表5第2部給予該詞的 涵義；

 “資產管理”(asset management) 具有本條例附表5第2部給予該詞的 涵義；


“證券交易”(dealing in securities) 具有本條例附表5第2部給予該詞的 涵義。

 “不合情理”(unconscionable)

 “客戶合約”(client
contract)

 “相連法團”(linked corporation)

 “書面協議”(agreement in writing)

 “核准保管人”(approved custodian)

 “常設授權”(standing
authority)

 “期貨合約交易”(dealing in futures contracts)

 “資產管理”(asset management)

 “證券交易”(dealing in securities)