香港條例

證券及期貨條例 - SECT 72

撤回對交易所控制人的認可

(1) 在 符合第(2)款的 規定下， 凡證監會信納送達有關通知─

   (a)  就維護投資大眾的 利益或 公眾利益而言是適當的 ； 或

   (b)  對妥善規管證券或 期貨合約的 市場是適當的 ， 則該會可在 財政司司長的 書面同意下，
        藉送達書面通知予認可控制人─

        (i)    撤回該控制人作為交易所控制人的 認可， 自該通知指明的 生效日期起生效； 或

        (ii)   指令該控制人─ (A) 採取該通知指明的 步驟， 以停止作為該控制人； 及 (B) 在 該通知指明的
               限期內採取該等步驟， 該通知須述明送達該通知的 理由。

(2) 證監會在 根據第(1)款就某認可控制人行使權力前， 須給予該控制人合理的 陳詞機會。

(3) 在 不局限根據第(1)(ii)款送達某公司的 通知指明的 步驟的 一般性的 原則下， 該等步驟可全部或
部分由該公司以書面向證監會建議的 步驟組 成。

(4) 根據第(1)(ii)款送達某公司的 通知指明的 步驟， 可提供停止作為有關的 認可交易所或 認可結算所的 控制人的
不同方法， 讓該公司選擇。

(5) 凡證監會根據第(1)(i)款撤回某公司的 認可， 該會須安排在 憲報刊登公告以公布此事。

(6) 根據第(1)款送達的 通知─

   (a)  在 不抵觸(b)段的 條文下， 在 根據第73條針對該通知提出上訴的 限期屆滿之前， 不得生效； 或

   (b)  在 有關公司根據第73條針對該通知提出上訴的 情況下， 在 上訴撤回、 放棄或 裁定之前， 不得生效。

(7) 除第(8)款另有規定外， 任何公司沒有遵從根據第(1)款送達該公司的 通知， 即屬犯罪─

   (a)  一經循公訴程序定罪， 可處罰款$1000000及監禁2年； 或

   (b)  一經循簡易程序定罪， 可處第6級罰款及監禁6個月。

(8) 被控犯第(7)款所訂罪行的 人如證明他已盡了合理的 努力以遵從根據第(1)款送達予他的 通知，
即可以此作為免責辯護。

(9) 凡任何公司沒有遵從根據第(1)款送達該公司的 通知， 則不論該公司是否就此事被控犯第(7)款所訂罪行， 附表3第6部的
條文立即適用。