香港條例

公司條例 - SCHEDULE 21

招股章程可按照有關條文由超過一份文件組成

[第38A、 39B、 342A、 342CB及360條及 附表12及18]

第1部

本條例第II部的 條文適用 的 招股章程

1. 釋義

在 本部中—

 “有關資料”(relevant information) 就招股章程而言， 指本條例第37至44B條及附表3的
條文規定該招股章程須載有的 資料； 〈 * 註─詳列交互參照： 第37， 38， 38A， 38B， 38BA， 38C， 38D， 39， 39A， 39B，
39C， 40， 40A， 40B， 41， 41A， 42， 43， 44， 44A， 44B條 *〉

 “計劃章程”(programme prospectus) 指本條例第II部的 條文適用的
並載於第2(1)(a)條所述的 文件中的 招股章程；

 “發行章程”(issue prospectus) 指本條例第II部的 條文適用的
並載於第2(1)(b)條所述的 一份或 一系列文件中的 招股章程。

2. 由超過一份文件組成的 招股章程

(1) 招股章程可由下述文件組成—

   (a)  載有發行人認為合適的 有關資料(但不包括該招股章程所關乎的 股份或 債權證的 價格， 或 計算該價格的 程式)的
        文件； 及

   (b)  載有並未在 (a)段所述的 文件中載有的 有關資料的 一份或 一系列文件。

(2) 為免生疑問， 現宣布發行章程無須與有關的 計劃章程同時發行。

3. 修訂

載於—

   (a)  計劃章程中的 資料只可—

        (i)    由該計劃章程的 附錄修訂；

        (ii)   藉以一份新的 計劃章程取代該計劃章程的 方式修訂； 或

        (iii)  由有關的 發行章程或 該發行章程的 附錄修訂；

   (b)  發行章程中的 資料只可—

        (i)    由該發行章程的 附錄修訂； 或

        (ii)   藉以一份新的 發行章程取代該發行章程的 方式修訂；

   (c)  計劃章程附錄中的 資料只可—

        (i)    由該計劃章程的 進一步附錄修訂；

        (ii)   藉以一份新的 附錄取代該附錄的 方式修訂；

        (iii)  藉以一份新的 計劃章程取代該附錄及該計劃章程的 方式修訂； 或

        (iv)   由有關的 發行章程或 該發行章程的 附錄修訂；

   (d)  發行章程附錄中的 資料只可—

        (i)    藉以一份新的 附錄取代該附錄的 方式修訂； 或

        (ii)   藉以一份新的 發行章程取代該附錄及該發行章程的 方式修訂。

4. 依據第3條作出的 修訂即屬招股章程

現宣布任何依據第3條作出的 修訂即屬招股章程， 在 符合第5條的 規定下， 本條例的 條文據此而適用於該修訂。

5. 若干依據第3條作出的 修訂須與
其他相關文件一併理解

在 將依據第3條作出的 修訂與它所關乎的 所有或 任何計劃章程及該計劃章程的 附錄(如有的 話)以及它所關乎的
發行章程及該發行章程的 附錄(如有的 話)(視情況所需而 定)一併理解， 便令本條例的
某條文(包括本條例附表3第3段)能夠適用於該修訂的 情況下， 該修訂須為該條文如此適用的 目的 而如此理解。

6. 警告

(1) 每份發行章程(包括第3(b)(ii)或 (d)(ii)條所述的 新發行章程)及任何申請表格， 均必須載有本條例附表18第4部指明的 陳
述。

(2) 依據第3(b)(i)條作出的 任何修訂， 必須載有本條例附表18第5部指明的 陳述。

7. 計劃章程等可供查閱

計劃章程的 發行人必須作出安排令—

   (a)  該計劃章程及其附錄(如有的 話)； 及

   (b)  有關的 發行章程及其附錄(如有的 話)， 在 向公眾要約或 售賣該發行章程所關乎的 股份或 債權證的 整段期間，
        讓投資者及潛在 投資者可輕易查閱。

8. 計劃章程等所關乎的 要約的 終止

屬計劃章程及其附錄(如有的 話)以及有關的 發行章程及其附錄(如有的 話)標的 的 股份或 債權證，
須自下述日期(以較早者為準)起終止向公眾要約或 售賣—

   (a)  該計劃章程所關乎的 公司在 刊登該計劃章程後發表下一份年報及帳目的 日期；

   (b)  該計劃章程刊登日期的 一周年當日； 或

   (c)  (如就有關的 要約而言， 有本條例第38(8)條所指的 提供擔保的 法團)該提供擔保的 法團在
        刊登該計劃章程後發表下一份年報及帳目的 日期。

9. 本條例第38C條的 適用範圍

現宣布凡本條例第38C條已就某已發行的 計劃章程而獲符合， 則發行任何有關的
發行章程一事本身並不使該條須再度就該計劃章程而獲符合。

第2部

本條例第XII部的 條文適用 的 招股章程

1. 釋義

在 本部中—

 “有關資料”(relevant information) 就招股章程而言， 指本條例第XII部及附表3的 條文規定該招股章程須載有的
資料；

 “計劃章程”(programme prospectus) 指本條例第XII部的 條文適用的 並載於第2(1)(a)條所述的 文件中的 招股章程；


“發行章程”(issue prospectus) 指本條例第XII部的 條文適用的 並載於第2(1)(b)條所述的 一份或 一系列文件中的 招股章程。

2. 由超過一份文件組成的 招股章程

(1) 招股章程可由下述文件組成—

   (a)  載有發行人認為合適的 有關資料(但不包括該招股章程所關乎的 股份或 債權證的 價格， 或 計算該價格的 程式)的
        文件； 及

   (b)  載有並未在 (a)段所述的 文件中載有的 有關資料的 一份或 一系列文件。

(2) 為免生疑問， 現宣布發行章程無須與有關的 計劃章程同時發行。

3. 修訂

載於—

   (a)  計劃章程中的 資料只可—

        (i)    由該計劃章程的 附錄修訂；

        (ii)   藉以一份新的 計劃章程取代該計劃章程的 方式修訂； 或

        (iii)  由有關的 發行章程或 該發行章程的 附錄修訂；

   (b)  發行章程中的 資料只可—

        (i)    由該發行章程的 附錄修訂； 或

        (ii)   藉以一份新的 發行章程取代該發行章程的 方式修訂；

   (c)  計劃章程附錄中的 資料只可—

        (i)    由該計劃章程的 進一步附錄修訂；

        (ii)   藉以一份新的 附錄取代該附錄的 方式修訂；

        (iii)  藉以一份新的 計劃章程取代該附錄及該計劃章程的 方式修訂； 或

        (iv)   由有關的 發行章程或 該發行章程的 附錄修訂；

   (d)  發行章程附錄中的 資料只可—

        (i)    藉以一份新的 附錄取代該附錄的 方式修訂； 或

        (ii)   藉以一份新的 發行章程取代該附錄及該發行章程的 方式修訂。

4. 依據第3條作出的 修訂即屬招股章程

現宣布任何依據第3條作出的 修訂即屬招股章程， 在 符合第5條的 規定下， 本條例的 條文據此而適用於該修訂。

5. 若干依據第3條作出的 修訂須與
其他相關的 文件一併理解

在 將依據第3條作出的 修訂與它所關乎的 所有或 任何計劃章程及該計劃章程的 附錄(如有的 話)以及它所關乎的
發行章程及該發行章程的 附錄(如有的 話)(視情況所需而 定)一併理解， 便令本條例的
某條文(包括本條例附表3第3段)能夠適用於該修訂的 情況下， 該修訂須為該條文如此適用的 目的 而如此理解。

6. 警告

(1) 每份發行章程(包括第3(b)(ii)或 (d)(ii)條所述的 新發行章程)及任何申請表格， 均必須載有本條例附表18第4部指明的 陳
述。

(2) 依據第3(b)(i)條作出的 任何修訂， 必須載有本條例附表18第5部指明的 陳述。

7. 計劃章程等可供查閱

計劃章程的 發行人必須作出安排令—

   (a)  該計劃章程及其附錄(如有的 話)； 及

   (b)  有關的 發行章程及其附錄(如有的 話)， 在 向公眾要約或 售賣該發行章程所關乎的 股份或 債權證的 整段期間，
        讓投資者及潛在 投資者可輕易查閱。

8. 計劃章程等所關乎的 要約的 終止

屬計劃章程及其附錄(如有的 話)以及有關的 發行章程及其附錄(如有的 話)標的 的 股份或 債權證，
須自下述日期(以較早者為準)起終止向公眾要約或 售賣—

   (a)  該計劃章程所關乎的 公司在 刊登該計劃章程後發表下一份年報及帳目的 日期；

   (b)  該計劃章程刊登日期的 一周年當日； 或

   (c)  (如就有關的 要約而言， 有本條例第342(8)條所指的 提供擔保的 法團)該提供擔保的 法團在
        刊登該計劃章程後發表下一份年報及帳目的 日 期。

9. 本條例第342B條的 適用範圍

現宣布凡本條例第342B條已就某已發行的 計劃章程而獲符合， 則發行任何有關的
發行章程一事本身並不使該條須再度就該計劃章程而獲符合。 (附表21由2004年第30號第2條增補)

 “有關資料”(relevant
information)

 “計劃章程”(programme prospectus)

 “發行章程”(issue prospectus)