香港條例

銀行業條例 - SECT 50

關於海外分行及海外代表辦事處的條件

(Past version on 30/06/1997).

(1) 每間在 香港成立為法團而維持經營其海外分行的 認可機構， 須受下述條件規限， 即─

   (a)  該機構須按金融管理專員指定的 格式及指定的 相隔期間， 向他呈交顯示該海外分行的 資產及負債的 申報表；

   (b)  該機構須向金融管理專員呈交他認為為恰當了解該海外分行的 職能及工作而需要的 進一步資料； 該等資料須在
        金融管理專員規定的 期限內， 按他規 定的 方式呈交；

   (c)  如金融管理專員規定任何依據(a)段向他呈交的 申報表， 或 任何依據(b)段規定向他提交的 資料，
        須隨附一份由該機構在 符合第(2A)款的 規定下委任的 一名或 多於一名核數師所擬備的 報告書，
        則該機構須呈交一份報告書， 載明據該名或 該等核數師的 意見， 該申報表或 該等資料是否在
        所有要項上均正確地從該 海外分行的 簿冊及紀錄編製而成； (由1992年第67號第2條修訂)

   (d)  如金融管理專員欲審查該海外分行的 簿冊、 帳目及交易， 該機構須就該目的 讓一名在 維持經營該分行的
        地方進行審查的 人取用該分行的 簿冊及帳 目、 其資產所有權的 文件及其他文件、 該分行就其顧客的
        交易而由其持有的 所有證券、 保證、 該分行的 現金以及為進行審查而規定的 資料，
        並讓該人使用為進行審查而規定 的 設施， 該機構亦須向該名進行審查的 人交出他所規定的 簿冊、 帳目、 文件、
        證券、 保證、 現金或 其他資料： 但在 與該項審查的 進行相符的 範圍內， 不得規定在
        會干擾該海外分行恰當經營其日常業務的 時間及地點交出該等簿冊、 帳目、 文件、 證券、 保證及現金。 (由
        1992年第82號第25條修訂)

(2) 每間在 香港成立為法團而維持經營海外代表辦事處的 認可機構， 須受下述條件規限， 即─

   (a)  該機構須按金融管理專員的 規定， 向他呈交關於該海外代表辦事處的 職能及工作的 資料；

   (b)  如金融管理專員欲審查該海外代表辦事處的 職能及工作， 該機構須就該目的 讓一名在 維持經營該代表辦事處的
        地方進行審查的 人取用該代表辦事處 備存的 文件， 以及為進行審查而規定的 資料，
        並讓該人使用為進行審查而規定的 設施， 該機構亦須向該名進行審查的 人交出他所規定的 文件或 其他資料。 (由
        1992年第82號第25條修訂)

(2A) 由認可機構委任以擬備第(1)(c)款規定的 報告書的 一名或 多於一名核數師， 須是─

   (a)  在 如此規定呈交報告書前已由該機構委任， 並獲得金融管理專員就擬備該報告書而批准的 一名或
        多於一名核數師；

   (b)  由金融管理專員在 諮詢該機構後， 就擬備該報告書而批准的 一名核數師， 或 就此而提名的
        核數師中其中一名核數師； 或

   (c)  (a)段所提述的 一名核數師及(b)段提述的 一名核數師， 視乎金融管理專員的 規定而定。 (由1992年第67號第2條增補。
        由1992年第82號第25條修訂)

(3) 本條適用於每間在 香港成立為法團的 認可機構， 不論該機構是於本條例生效日期之前、 當日或 之後認可的 。
(由1995年第49號第 11條修訂)

(4) 任何認可機構違反第(1)或 (2)款內任何條件， 或 沒有遵從該兩款內的 任何規定， 其每名董事、
每名行政總裁及每名經理均屬犯罪─ (由 2001年第32號第24條修訂)

   (a)  一經循公訴程序定罪， 可處第7級罰款及監禁12個月； 或

   (b)  一經循簡易程序定罪， 可處第5級罰款及監禁6個月， 如屬持續的 罪行， 可就罪行持續期間， 另加每日第2級罰款。
        (由1997年第4號第27條修訂)

(5) 如任何認可機構根據本條交出的 任何簿冊、 帳目、 文件、 證券、 保證或 資料在 要項上是虛假的 ， 該機構的
每名董事、 每名行政總裁及每名經理均屬 犯罪─ (由2001年第32號第24條修訂)

   (a)  一經循公訴程序定罪， 可處第8級罰款及監禁2年； 或

   (b)  一經循簡易程序定罪， 可處第5級罰款及監禁6個月。 (由1997年第4號第27條修訂)

(6) 任何人就本條的 目的 ， 簽署任何他知道或 理應知道在 要項上屬虛假的 文件， 即屬犯罪─

   (a)  一經循公訴程序定罪， 可處第8級罰款及監禁2年； 或

   (b)  一經循簡易程序定罪， 可處第5級罰款及監禁6個月。 (由1997年第4號第27條修訂)